5x5 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this 5x5 risk matrix template when you need to visually evaluate risks based on their likelihood and severity. It’s a bit more nuanced than a typical 3x3 grid and is ideal for comparing risks side by side and identifying which items require immediate attention.
Notable Template Features: This template provides a full 5x5 matrix with color-coded severity levels (low, medium, high, and extreme). It also includes axes labeled Likelihood and Severity for a simple, structured way to plot and communicate risk levels.
Browse these compliance risk assessment template resources to review controls, scoring methods, and mitigation steps.
3x3 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Teams can select this template for a fast, high-level read on overall exposure and to keep evaluations simple and easy to compare. This format works well for early project scoping, small operational reviews, or any situation where you need quick alignment without deep scoring.
Notable Template Features: This template displays a compact 3x3 grid with clearly marked axes labeled Likelihood and Severity to place each risk accurately. A color-coded set of nine cells creates an immediate visual distinction between low, medium, and high combinations, making prioritization straightforward.
Learn more in this guide on how to create a risk management plan, including key components, examples, and implementation tips.
3×4 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this 3x4 risk matrix template when you need more detail than a simple 3x3 grid but don’t require the complexity of a full 5x5 model. It’s especially useful for situations when risk severity varies across distinct categories, such as Acceptable, Tolerable, Undesirable, and Intolerable.
Notable Template Features: This template displays a 12-cell matrix with color-coded combinations of likelihood and severity levels, including labeled severity tiers that describe the potential effect on the event or outcome. Its four-level severity scale provides clearer differentiation between risk consequences, which makes prioritization and escalation decisions more straightforward.
Risk Management Matrix Template
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When to Use This Template: Use this risk management matrix template for a complete view of risks from identification through scoring, mitigation, and residual exposure. It’s a practical option for teams that want a single workbook containing a color-coded matrix, definition tables, and a full risk register for consistent evaluation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded 3x3 or 5x5 Probability times Impact matrix with automated formulas, conditional formatting, and drop-down menus for scoring. A complete risk register — with fields from Risk ID through Auto Residual Risk Score, and Probability and Impact definition tables — provides a structured, ready-to-use risk management system.
Risk Control Matrix Template
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When to Use This Template: Use this risk control matrix template to document risks alongside the controls designed to prevent or detect them. It’s a strong fit for audit, compliance, finance, and operations teams that must evaluate control design, test operating effectiveness, and track residual exposure after mitigation.
Notable Template Features: This template includes a complete risk-and-control table with fields from Process / Area and Objective through Auto Residual Risk Score, along with Probability and Impact definition tables and a Controls Summary section that shows counts by type, inherent versus residual levels, and controls that need improvement or are failing tests. Automated formulas, conditional formatting, and drop-down menus support scoring and consistency in the Excel version.
IT Risk Assessment Matrix Template
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When to Use This Template: Use this IT risk assessment matrix template when you need a clear view of technology-related risks, such as system outages, security vulnerabilities, data issues, and operational disruptions. It’s well suited for IT teams that want a simple way to evaluate likelihood, severity, and overall risk level before planning remediation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded matrix that combines likelihood and severity ratings, along with structured fields for documenting each IT risk, its assessment, required controls, post-mitigation rating, and final judgment. Consistent scoring categories and drop-down selections help standardize evaluations and make it easier to compare risks and prioritize corrective action.
Business Risk Assessment Matrix Template
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When to Use This Template: Teams can use this business risk assessment matrix template to evaluate risks across departments such as finance, operations, strategy, compliance, IT, or reputational areas. It’s ideal for teams that want consistent 1–5 scoring, clear visibility into risk levels, and an organized process for tracking mitigation actions and residual exposure.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood × Impact matrix and a full business risk register, with fields from Risk ID and Business Area through Auto Residual Risk Score. It also includes Probability and Impact definition tables, built-in scoring formulas, drop-down menus, conditional formatting, and a Business Risk Summary section (counts by category, risks by level, and top five risks).
Construction Risk Assessment Matrix Template
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When to Use This Template: Project managers and safety teams can use this construction risk assessment matrix template to evaluate safety, operational, environmental, or scheduling risks on a construction site. It’s ideal for teams that need a quick view of which hazards require monitoring, mitigation, or immediate escalation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood × Severity grid and fields to document each construction risk, its severity rating, its likelihood rating, its overall risk level, the project phase or category, and the responsible party. Consistent scoring and drop-down menus make it easy to compare hazards and highlight high-priority risks before they affect crews, timelines, or site operations.
Project Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Project managers can use this project risk matrix template to evaluate risks related to timelines, budgets, scope, vendors, resources, or deliverables. It’s a great tool for comparing risks and deciding which items need monitoring, mitigation, or escalation.
Notable Template Features: This template includes color-coded ratings for risk severity, risk likelihood, and impact level, along with fields to document each project risk’s type, description, trigger, responsible party, and response plans. Structured inputs and standardized categories make it easier to compare risks and identify those most likely to affect project success.
Explore these project risk templates to track issues, monitor probability and impact, and standardize project-level risk reporting.
Risk Response Matrix Template
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When to Use This Template: Choose this risk response matrix template when you need a clear framework (Avoid, Transfer, Mitigate, or Retain) for deciding how to handle each risk. It’s ideal for teams that want a combined matrix-and-register tool to score risks, assign owners, and determine the appropriate response strategy based on probability and impact.
Notable Template Features: This template includes a color-coded four-quadrant Probability x Impact matrix with clearly labeled response types, editable example risks, and a complete risk register covering fields from Risk ID through Target Date. Automated scoring formulas, response-type rules, drop-down menus, conditional formatting, a definitions section, and brief instructions make it easy to evaluate risks and apply the correct response approach consistently.
Probability and Impact Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Teams can use this probability and impact risk matrix template as a clear, quantitative tool to compare risks by multiplying probability and impact values. It works like a visual heat map that shows threats and opportunities, with color-coded scores that make high-priority risks stand out.
Notable Template Features: This template displays a 5x5 Probability x Impact matrix with probability levels from Very Unlikely to Almost Certain and impact values from 0.10 to 0.80, grouped into Threats and Opportunities sections. Each cell shows a calculated score with color shading, along with impact ranges and optional example markers, so interpreting both negative risks and positive opportunities are straightforward.
Risk Priority Matrix Template
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When to Use This Template: Select this risk priority matrix template to compare risks based on likelihood and severity. It works well for teams that want a fast visual read on which items are acceptable, tolerable, undesirable, or intolerable so that they can focus attention where it matters most.
Notable Template Features: This template displays a 3x4 Likelihood x Severity matrix with likelihood levels (Improbable, Possible, Probable) on the left and severity categories (Acceptable, Tolerable, Undesirable, Intolerable) across the top. Each cell includes a color-coded priority rating (Low, Medium, High, Extreme) and a numerical score, which makes it easy to distinguish low-risk items from those that require escalation.
Cybersecurity Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this cybersecurity risk matrix template to assess threats such as data breaches, access failures, malware incidents, outages, or configuration vulnerabilities. It’s especially helpful for security and compliance teams that need quick visibility into likelihood, impact, and overall risk rating to decide which issues require mitigation, monitoring, or escalation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood x Impact matrix reflected directly in the Risk Probability, Risk Impact, and Risk Rating columns. It provides fields to document each cyber risk, its category and subcategory, prevention measures, responsible parties, assigned owner, action dates, and status. Consistent rating labels and clearly defined selections make it easy to compare risks and track mitigation progress across the plan.
4x4 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this 4x4 risk matrix template to evaluate risks using four levels of likelihood and four levels of severity. It’s ideal for teams that want clear, predefined action guidance — Accept, Allow, Mitigate, or Avoid — tied directly to each score on the grid.
Notable Template Features: This template includes a complete 4x4 Probability x Severity matrix: Each cell shows a calculated risk score and its matching action label. Color-coded blocks (green, yellow, red, and gray) make it easy to see which risks to accept, mitigate, or avoid. A simple risk register, drop-down scoring fields, automated score calculations, and consistent action rules help users classify and prioritize risks quickly.
リスク マトリクスとは何か
リスク マトリクスとは、発生したイベントの深刻度を 1 つの軸に、発生確率をもう 1 つの軸にプロットしたグラフです。マトリクスはテーブル形式にすることもできます。テーブル形式の場合は、リスク発生の可能性と影響が列、リスクが行になります。このように既存のリスクと潜在的なリスクを可視化することで、その影響を評価し、最も優先度の高いリスクを特定できます。そこから、最も注意の必要なリスクに対応する計画を作成できます。
リスク マトリクス チャートとは、リスク評価フォームに記載されている情報を簡略して表示するものです。多くの場合、これはリスク管理プロセスの一部となります。このフォームはより複雑で、リスクの特定、背景データの収集、リスクの可能性と深刻度の計算、リスクの防止および管理戦略の概要の作成などが含まれます。
リスク管理とは、組織が目標を達成し、プロジェクトを軌道に乗せ、予算とスケジュールを守るためにリスクを発見および分析し、対処するプロセスです。計画、識別、分析、対応、監視/コントロールの 5 つの段階があります。リスク マトリクスの作成は、多くの場合、リスク管理プロセスの最初の段階の 1 つで、分析フェーズ (リスク評価フォームが作成された後) で実行されます。
リスク マトリクス テンプレートの使用方法
リスク マトリクスは、リスク管理マトリクス、リスク評価マトリクス、リスク分析マトリクスとも呼ばれますが、このテンプレートは次の 2 つの側面に重点を置いています。
- 深刻度: リスクの影響とその結果生じる悪影響。
- 発生可能性: リスクが発生する確率。
リスク マトリクスにリスクを配置するには、その深刻度と発生可能性に評価を割り当てます。次に、これをグラフの適切な位置にプロットするか、表で評価を提示します。一般的に、次のような分類が使用されます。
深刻度:
- 重要でない: 現実的には悪影響を及ぼさない、または組織やプロジェクトに重大な脅威を与えないリスク。
- 微小: マイナスの結果をもたらす可能性がわずかにあるが、全体的な成功には大きな影響を与えないリスク。
- 中程度: 潜在的に悪影響をもたらし、プロジェクトまたは組織に中程度の脅威を与える可能性のあるリスク。
- 重大: 組織またはプロジェクトの成功に甚大な影響を与える、深刻な悪影響を伴うリスク。
- 破壊的: プロジェクト全体の失敗や組織の日常業務に重大な影響を与える可能性のある、極めて深刻な悪影響を伴うリスク。このリスクは最優先で対処する必要があります。
発生可能性:
- 可能性極小: 発生する可能性がほとんどない、極めて稀なリスク。
- 可能性低: 比較的稀ではあるが、わずかに発生する可能性のあるリスク。
- 可能性中: 約 50/50 の確率で発生する、より一般的なリスク。
- 可能性高: 発生する可能性が非常に高いリスク。
- 確定的: ほぼ確実に発生するリスク。まずこのリスクに対処することになります。
リスクの分類と優先順位付け
それぞれのリスクをマトリクスに配置した後、全体的なリスクのランク付けを行います。重大な悪影響をもたらすリスクと発生する可能性が非常に高いリスクには最高のランクを、影響度が低く発生可能性も低いリスクには最低のランクを付けます。 リスクのランク付けは、影響度と発生可能性の評価を組み合わせて、全体的に最大の脅威をもたらすリスク (つまり、最優先で対処するべきリスク) を特定するのに役立ちます。
組織によっては、数値スケールを使用して、より具体的なリスクのランクを割り当てる場合もあります。ただし、ほとんどのランク付けでは、いくつかの大まかなカテゴリに分類することになります。多くの場合、このランクは色で区別されます。
- 低: 影響は軽微であり、発生する可能性が低いリスク。こうした種類のリスクは無視されることが多く、色分けには緑色がよく使われます。
- 中: 多少なりとも発生する可能性があり、より深刻な結果を伴うリスク。可能であれば、中程度のリスクが発生しないように対策を講じます。ただし、中程度のリスクは最優先ではなく、組織やプロジェクトの成功に大きな影響を与えるものではありません。多くの場合、このリスクの色分けには黄色が使われます。
- 高: 重大な結果をもたらし、発生する可能性も高い深刻なリスク。短期的にはこのリスクを優先して対応します。多くの場合、色分けにはオレンジ色が使われます。
- 極大: 甚大な結果をもたらし、発生する可能性が非常に高い壊滅的なリスク。極大リスクを最優先とします。組織やプロジェクトの成功が脅威にさらされる可能性があるため、直ちに対応する必要があります。多くの場合、色分けには赤色が使われます。
リスクをランク付けしたら、「高」または「極大」のリスクを防止または対処するためのリスク対応計画を立てます。作業の開始前に、「低」または「中」にランク付けされたリスクへの対応は不要とされる場合もあります。
リスク テンプレート マトリクスの領域
多くの組織では、マトリクスを領域に分割することで、リスクをさらに明確に把握しています。
- 一般的に許容可能 (GA): チャート上で「低」にランク付けされている領域はリスクの影響がほとんどなく、発生する可能性も低いと考えられています。この領域のリスクはプロジェクトや組織に直ちに脅威を与えるものではありません。また、一部には無視できるリスクもあります。
- 合理的な最小限度 (ALARP): これは許容可能なリスクの領域で、「低」および「中」ランクの領域をカバーしています。マトリクスのこの領域に含まれるリスクは、許容可能であるか、重大な損害をもたらさないリスクであるため、直ちに対処しなくても業務を続行できます。
- 一般的に許容不可能 (GU): これは、リスクが「高」または「極大」であるチャートの領域です。この領域のリスクは被害が甚大で、発生する可能性も高く、プロジェクトや組織を脅かす可能性があります。このリスクは最優先事項として直ちに対処する必要があります。
検証とリスク対応
適切なリスク マトリクス チャートを選択し、適切に完了できるようにするには、現実のシナリオで検証します。テンプレートを選択し、組織が直面するリスクの例を入力します。マトリクスを使用してリスクの深刻度と発生可能性を定量化します。その後、チームが「GU」ランクのリスクに対する対応計画を作成することになります。
業界や組織の規模によっては、リスク評価および対応のための追加リソースが必要になる場合があります。例えば、U.S. Occupational Safety and Health Administration (米国労働安全衛生庁、OSHA) には、労働者が自然災害に対応する際に使用するための専用マトリクスがあります。Hazard Exposure and Risk Assessment Matrix (危険暴露とリスク評価マトリクス) は、ハリケーンの影響を受ける地域で労働者と雇用主がリスクを評価し、より効果的に業務を遂行するのに役立ちます。
もちろん、リスク評価マトリクスは、意思決定を支援するためのツールに過ぎません。リスク管理チームは、現在のリスクまたは潜在的なリスクを防止および軽減し、リスクに対応する方法を決定する前に、必ずマトリクスとリスク自体の両方を慎重に分析する必要があります。リスク マトリクスは、プロジェクト管理において、リスクがプロジェクトの範囲、スケジュール、コストにどのように影響するかを検討するためによく使用されます。このマトリクスは、建設業や IT などさまざまな業界でも使用されています。弊社のリスク マトリクスの無料サンプルには、さまざまな業界向けのタイプが多数含まれているため、ニーズに適したマトリクスを見つけることができます。
医療機関におけるリスク評価の重要性
臨床検査のエラー、病院施設の問題、保護対象医療情報 (PHI) のセキュリティ侵害など、医療機関に影響を与える潜在的な脅威は数多く存在します。医療機関はリスクとコンプライアンスに関して厳しい規制を受けています。リスク評価体制を確立し、そのリスクがどこに存在するのかを判断することは、ビジネスにとって法的な面と機能面の両方において非常に重要です。
リスクに対処するための計画を作成することで、最も重大な脅威を特定し、発生可能性を評価して、リスクを軽減する方法を決定する際に役立ちます。また、リスク評価により、PHI が存在する場所をすべて特定し、機密情報を保護できるため、対象を絞ったリスク対応を確立できます。
医療のリスク評価は包括的である必要があります。組織の承認されたメンバー全員がアクセス可能とし、プロセスと情報に対するすべての潜在的な脅威を特定して対処する方法を十分に備えておかなければなりません。すべての医療データ、情報、手順に対し適切な監査を行い、潜在的なリスクがないことを確認するには、すべての潜在的な脅威をリアルタイムで可視化し、同時にリスクを迅速に特定、軽減、防止できるツールが必要です。
Smartsheet は、ヘルスケア企業がリアルタイムのダッシュボードを使用して組織全体のリスクを表示および更新し、適切なタイミングで最適な判断を下せるようにする作業実行プラットフォームです。特定されたリスクを取り上げ、発生可能性と深刻度を更新し、リスクの対処方法を監視して、チーム内での認識を統一しながら PHI のセキュリティと保護状態を最大限確保します。ダッシュボードで共有設定を設定して、承認されたユーザーのみが機密情報にアクセスできるようにすることで、組織が HIPAA 規制に準拠するようにします。
Smartsheet で医療プロセスを正確かつ安全に文書化し、労力の効果を最大化する方法について詳しくは、こちらの医療分野での Smartsheet の利用例に関する記事をご覧ください。
Smartsheet ダッシュボードでより的確な意思決定を迅速に
ニーズに合わせ変化に対応できるようデザインされた、柔軟性のあるプラットフォームで、チームの能力を最大限に引き出しましょう。 Smartsheet プラットフォームなら、いつでもどこでも簡単に作業の計画、保存、管理、およびレポート作成が可能なため、チームはより効率的かつ効果的に仕事を進めることができるようになります。作業に関して主要なメトリックを表示したり、リアルタイムの可視性を提供したりするために、ロールアップ レポート、ダッシュボード、および自動化されたワークフローを作成する機能も装備されており、チーム メンバーをつないで情報共有を促進することが可能です。 やるべきことを明確にすると、チームの生産性と作業達成能力が向上します。ぜひこの機会に Smartsheet を無料でお試しください。
